La Grande-Bretagne inflige une amende à l’UBS
Sanction
La banque n’avait pas réglementé les risques-clés et ne les avait pas contrôlés.L’établissement devra s’acquitter d’une facture de 13,5 millions de francs.
L’autorité britannique de surveillance des services financiers (FSA, Financial Services Authority) a infligé à l’UBS une amende de 8 millions de livres (13,5 millions de francs) du fait de failles dans les systèmes et les contrôles.
Ces lacunes auraient permis à quatre collaborateurs d’effectuer des transactions sans autorisation des clients, indique jeudi la FSA. L’incident s’est produit dans le Wealth Management (gestion de fortune) d’une succursale à Londres et est parvenue à l’autorité par un «whistleblower» (dénonciateur).
Les collaborateurs auraient enregistré des contrats en monnaies étrangères et sur métaux précieux et comptabilisé les pertes sur le compte client, indique le communiqué.
La FSA est parvenue à la conclusion que l’UBS n’avait pas réglementé les risques-clés et ne les avait pas contrôlés. De plus, la banque n’avait pas non plus pris de mesures effectives, après différents signaux indiquant que la gestion des risques n’était pas adéquate.
